Sachkundeprüfung für Finanzanlagenvermittler ablegen

Volltext

Wenn Sie gewerbsmäßig gegen Provision des Ausgebers Finanzanlagen vermitteln möchten, müssen Sie zum Erhalt der Erlaubnis Ihre Sachkunde nachweisen. Dies können Sie durch die Prüfung in der IHK tun.

Je nach Produktkategorie ist die Prüfung in drei Bereiche aufgeteilt:

Offene Finanzanlegen
Geschlossene Finanzanlagen
Vermögensanlegen

Die Prüfung besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Teil. Sie müssen nacheinander abgelegt werden. Im schriftlichen Teil der Prüfung müssen Sie die notwendigen rechtlichen und fachlichen Kenntnisse nachweisen, beispielsweise hinsichtlich Verbraucherrechten und Fachbegriffen. Im praktischen Teil müssen Sie ein simuliertes Kundenberatungsgesprächs durchführen.

Sie müssen keine formalen Voraussetzungen erfüllen, um sich zur Prüfung anzumelden, für eine erfolgreiche Teilnahme sollten Sie sich allerdings intensiv inhaltlich vorbereiten.

Die Sachkundeprüfung für Finanzanlagenvermittler entspricht inhaltlich der Sachkundeprüfung für Honorar-Finanzanlagenberater.Wenn Sie eine abgeschlossene Berufsausbildung oder einen Studienabschluss im Bank- und Finanzwesen besitzen, kann dies möglicherweise anstelle der Sachkundeprüfung anerkannt werden

Handlungsgrundlage(n)

Gebührensatzung der Industrie- und Handelskammern Mecklenburg-Vorpommern

Erforderliche Unterlagen

Amtlicher Lichtbildausweis zur Identifikation bei der Prüfung

Voraussetzungen

Keine besonderen Voraussetzungen

Kosten (Gebühren, Auslagen, etc.)

Es fallen Kosten an. Die genaue Höhe können Sie der Gebührenordnung der örtlichen IHK entnehmen.

Verfahrensablauf

An einer Prüfung können Sie erst nach vorheriger Anmeldung teilnehmen.

Die IHK informiert rechtzeitig vor der Prüfung über die Details des Prüfungsablaufes, Ort und Zeit
Sie nehmen zunächst an der schriftlichen Prüfung teil
Wenn Sie die schriftliche Prüfung bestanden haben, erfolgt die praktische Prüfung

Nach erfolgreicher Prüfung bekommen Sie eine Bescheinigung über Ihre Sachkunde ausgehändigt

Bearbeitungsdauer

Die Bescheinigung erhalten Sie normalerweise binnen einiger Tage nach Bestehen der Prüfung.

Fristen

Bitte beachten Sie die Anmeldefristen Ihrer örtlichen IHK
Eine nachgewiesene Sachkunde gilt lebenslang

Formulare

Anmeldeformular je nach Vorgabe der IHK
Onlineverfahren: nein
Schriftformerfordernis: nein
Persönliches Erscheinen nötig: ja, zur Prüfung

Weiterführende Informationen

Die für Sie zuständige Industrie und Handelskammer können Sie hier finden: IHKZuständigkeitsfinder
§4 der Finanzanlagenvermittlerverordnung führt die als Alternative zur Sachkundeprüfung anerkannten Abschlüsse auf: §4 Finanzanlagenvermittlerverordnung
Weitere Informationen zur Sachkundeprüfung finden Sie auf der Seite des DIHK: Überblick Sachkundeprüfungen der Industrie- und Handelskammern

Rechtsbehelf

‎- Widerspruch

Fachlich freigegeben durch

Ministerium für Wirtschaft, Infrastruktur, Tourismus und Arbeit Mecklenburg-Vorpommern

Fachlich freigegeben am

27.03.2017

Zuständige Stelle

Die für Sie zuständige Industrie- und Handelskammer können Sie hier finden: IHK-Zuständigkeitsfinder

Industrie- und Handelskammer zu Schwerin

Adresse

19053 Schwerin, Landeshauptstadt

Graf-Schack-Allee 12

Telefon:

0385 51030

0385 5103111
(Direkt-Hotline)

Fax:

0385 5103999

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Kontakt

QDIS – Unternehmensberatung für Datenschutz und Informationssicherheit: Marco Kunz

Position: Fachperson für Datenschutz

Tel.:	03861 3029061
E-Mail:	E-Mail senden

Zuständig für :

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Montag 08:00 - 18:00 Uhr

Dienstag 08:00 - 18:00 Uhr

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